Necesitas un plan de compliance penal para tu empresa: qué incluye

¿Tienes razón?

Si te preguntas si necesitas un plan de compliance penal, valora tres cosas:

1) Exposición al riesgo penal: actividades como contratación pública, operaciones con administraciones, gestión de datos sensibles, blanqueo de capitales o riesgos de corrupción aumentan la probabilidad de delitos empresariales.

2) Tamaño y complejidad de la empresa: la mayor la empresa y más complejas sus relaciones (filiales, proveedores internacionales, operaciones financieras), más necesario es un programa de compliance adaptado.

3) Cultura y estructura de gobierno: si la empresa tiene órganos de supervisión débiles o delegación extensa sin control, un compliance serio es imprescindible para prevenir responsabilidades.

No todas las empresas necesitan un programa complejo; sí necesitan medidas proporcionales a su riesgo. Si tu actividad implica relaciones con la Administración, contratos públicos o gestión de grandes volúmenes de dinero, la respuesta suele ser afirmativa.

Cómo se soluciona

1. Diagnóstico y mapa de riesgos (lo que necesitas hacer primero):

• Realiza un análisis objetivo de las áreas donde pueden originarse delitos: contratación, área financiera, recursos humanos, proveedores y compliance específico según sector.
• Identifica procesos críticos y puntos de control: quién firma contratos, cómo se gestionan pagos, delegaciones y aprobaciones.

1. Diseño del programa de compliance:

• Código de conducta: redacta reglas claras sobre comportamiento, conflictividad de intereses, regalos y hospitality, y aceptación de pagos.
• Políticas y procedimientos: establece instrucciones sobre contratación, due diligence a proveedores, control de gastos, prevención de blanqueo y protección de datos.
• Modelos de delegación y segregación de funciones para evitar concentración de decisiones en una sola persona.

1. Canal de denuncia y protección del denunciante:

• Implementa un canal que permita denuncias internas y externas con garantía de confidencialidad y protección frente a represalias. Define procedimiento de tramitación, investigación y cierre.

1. Formación y comunicación:

• Forma a directivos y empleados sobre las políticas, el canal de denuncias y responsabilidades penales. La formación debe ser periódica y adaptada a perfiles.

1. Control y supervisión (lo que demuestra eficacia):

• Implanta controles internos, auditorías periódicas y revisiones independientes. Lleva registros de investigación y medidas adoptadas ante incidencias.

1. Mecanismos disciplinarios y sanciones internas:

• Define consecuencias proporcionales y mecanismos disciplinarios aplicables a incumplimientos, garantizando el derecho de defensa.

1. Revisión y mejora continua:

• El programa debe revisarse tras incidentes, cambios regulatorios o expansión internacional. Mantén un registro de actualizaciones y de decisiones tomadas.

1. Qué hace el abogado:

• Diseña y valida el plan para que responda a la normativa penal y sectorial, redacta cláusulas contractuales de compliance con terceros y asesora en la implantación del canal y las políticas disciplinarias.

Qué puede pasar

1) Se arregla con la implantación interna: Si se diseña e implanta correctamente, reduce significativamente el riesgo de delitos y la exposición a sanciones penales y administrativas. Muchas empresas evitan problemas graves simplemente con controles básicos y cultura de cumplimiento.

2) Acuerdo con autoridades: En caso de incumplimiento, disponer de un programa documentado y activo puede abrir la puerta a acuerdos con las autoridades, reduciendo sanciones o evitando la responsabilidad penal de la persona jurídica si se demuestra que el delito se cometió pese a medidas eficaces.

3) Procedimiento penal: Si se detecta un delito gravemente tipificado y el plan no existe o es meramente formal, la empresa puede ser investigada y sancionada. La eficacia del programa y su implantación real serán objeto de valoración por las autoridades y jueces.

Y si ganas, ¿cobras? En este contexto no es cuestión de cobrar, sino de mitigar riesgo. Un plan eficaz puede evitar penas, multas y limitaciones de actividad que impactan directamente en la viabilidad del negocio.

Errores que arruinan el caso

• Hacer un plan de compliance de cara a la galería sin controles operativos: los auditores y tribunales detectan los planes meramente formales.
• No documentar investigaciones internas: sin registros no puedes demostrar que el plan funcionó.
• No formar a las personas clave: la política existe en papel pero no se cumple.
• Concentrar poderes sin control: deja a la empresa expuesta a decisiones individuales que pueden derivar en delito.
• No proteger al denunciante: sin garantías, las denuncias internas desaparecen y los problemas se ocultan.