Mi empresa tiene sanciones por comercio con países sujetos a medidas

¿Tienes razón?

Que una empresa reciba sanciones por comercio con determinados países o entidades está condicionado por:

1. La norma que impone la sanción: en España muchas medidas derivan de decisiones de la Unión Europea, que establecen prohibiciones, listas de personas/entidades y medidas de bloqueo. También pueden existir sanciones nacionales o internacionales.

1. El sujeto y la operación concreta: algunas sanciones afectan solo a determinadas personas o sectores (armamento, energía) y pueden prohibir la transferencia de determinados bienes, servicios o fondos. Comprueba si la contrapartida o las mercancías en concreto están incluidas en listas de personas o bienes prohibidos.

1. La diligencia debida y el cumplimiento: si tu empresa realizó controles razonables para identificar la naturaleza del cliente y del bien (listas oficiales, due diligence), eso pesa en tu favor. La ausencia de controles puede agravar la responsabilidad.

Si la operación implicaba bienes duales, tecnología sensible, o la contraparte aparece en listas de bloqueo, la sanción administrativa o penal puede estar bien fundada. Si la inclusión fue por error o por información incompleta, tu defensa girará en torno a la buena fe y a la diligencia aplicada.

Cómo se soluciona

1. Reúne toda la documentación (ya): contratos, instrucciones de compra, facturas, comunicaciones con la contraparte, certificados de origen, documentación aduanera y comprobantes de pagos. Documenta todas las actuaciones de diligencia previas: búsquedas en listas oficiales, KYC, y cualquier informe de cumplimiento.

1. Suspende las operaciones en cuestión: evita nuevas transferencias hasta aclarar el alcance de la sanción. Documenta la suspensión para demostrar cooperación.

1. Identifica la norma aplicable y la razón de la sanción: solicita copia del expediente administrativo o de la comunicación que motive la medida. Determina si la sanción deriva de una lista de la UE, de una orden nacional o de otro organismo.

1. Presenta alegaciones y prueba de diligencia: en la fase administrativa puedes aportar pruebas que justifiquen que actuaste conforme a las obligaciones de control. Aporta políticas internas de cumplimiento, registros de búsqueda en listas y contratos que acrediten el carácter lícito de la operación.

1. Valora alternativas: en función de la gravedad, puede convenir solicitar la revocación administrativa, negociar una sanción menor o plantear recurso contencioso-administrativo si las alegaciones no prosperan. Coordina con asesoría legal especializada en sanciones para valorar riesgos penales o administrativos.

1. Revisa y mejora políticas internas: aprovecha el expediente para actualizar procedimientos de control de cumplimiento, due diligence, y formación, lo que reduce riesgos futuros.

En tareas operativas tu empresa puede recopilar documentación y paralizar operaciones; para impugnar sanciones, negociar o evaluar riesgo penal necesitas asesoría especializada.

Qué puede pasar

1) La sanción se levanta tras alegaciones. Si consigues probar diligencia y que la operación no contraviene las medidas, la Administración puede retirar o moderar la sanción. Recuperar fondos o desbloquear activos puede requerir trámites adicionales.

2) Acuerdo administrativo. Puedes negociar reducción de sanciones o planes de cumplimiento a cambio de atenuantes. Un acuerdo evita la judicialización y permite retomar actividad con garantías.

3) Sanción y posibles consecuencias penales o comerciales. Si la Administración mantiene la sanción, puede imponer multas y medidas de bloqueo de activos. En casos graves (colaboración con grupos sujetos a embargo) pueden iniciarse responsabilidades penales, que exigen defensa penal especializada.

Y si ganas, ¿cobras? Si la sanción implicó bloqueo de activos y consigues levantarla, la devolución de fondos o la liberación de bienes depende de procedimientos administrativos y de terceros (bancos, aduanas). La ejecución de resoluciones favorables puede consumir tiempo y requerir gestiones con entidades financieras.

Errores que arruinan el caso

• No llevar registros de due diligence: la ausencia de pruebas de búsqueda en listas y controles KYC multiplica la responsabilidad.
• Ignorar una notificación administrativa: contestar, acreditar cooperación y pedir acceso al expediente mejora tu posición.
• Seguir operando tras conocer la posible afectación: continuar transacciones puede agravar sanciones y traer denuncias penales.
• Externalizar todo el cumplimiento sin supervisión: la responsabilidad final es de la empresa. Mantén control interno.
• No implicar a compliance y asesoría especializada desde el primer momento: las decisiones tempranas son decisivas.