Mi empresa tiene sanciones por comercio con países sujetos a medidas

¿Tienes razón?

Tres elementos definen si la sanción está bien fundada o si cabe defensa:

1) Naturaleza de la medida. Las medidas pueden ser de diversos tipos: embargos, listas de personas o entidades prohibidas, restricciones sectoriales o controles de exportación. Cada una exige un análisis distinto y las prohibiciones no son todas iguales.

2) Conocimiento y diligencia. Si la empresa conocía o razonablemente debía conocer que la contraparte estaba sujeta a medidas, la sanción suele ser más fácil de sostener. Si actuó de buena fe y procedió con controles normales de debida diligencia (KYC), puede existir defensa.

3) Documentación y autorización. Contratos, certificaciones de origen, licencias de exportación o importación y comunicación con bancos y agentes aduaneros influyen en la valoración. La falta de control documental debilita su posición.

Si la medida se aplica por simple error documental y usted puede mostrar diligencia, tiene posibilidades de revocar o mitigar la sanción. Si la conducta fue deliberada, la defensa será más limitada.

Cómo se soluciona

1. Solicite la resolución o notificación por escrito. Pida a la autoridad que le detalle la base legal de la sanción, la identificación de la entidad o bien sancionado y las pruebas en que se sustenta.

1. Reúna la documentación comercial. Compila contratos, facturas, comprobantes de pago, comunicaciones con la contraparte, certificados de origen y exportación, y registros bancarios. Incluya cualquier verificación KYC que haya realizado.

1. Active protocolos de cumplimiento. Documente las políticas internas de cumplimiento de sanciones y los procedimientos KYC que siguió. Si no existen, implante uno inmediatamente y regístrelo; servirá para mitigar sanciones futuras.

1. Considere una solicitud de revisión o recurso administrativo. Presente un recurso administrativo aportando la prueba de diligencia y solicitando la revocación o mitigación de la sanción. Explique el contexto comercial y proponga medidas de remediación.

1. Negociación y acuerdos de mitigación. En muchos sistemas, las autoridades aceptan planes de cumplimiento o multas reducidas si la empresa colabora y corrige prácticas.

1. Evaluación de riesgos contractuales. Revise contratos con proveedores y clientes para incluir cláusulas de sanciones y mecanismos de cumplimiento que prevengan exposición futura.

Qué puede hacer usted solo: obtener la notificación, reunir la documentación y activar controles internos. Cuándo contratar abogado: si la sanción implica bloqueo de activos, prohibiciones de operar, o riesgo penal, o si la autoridad rechaza la revisión administrativa.

Qué puede pasar

1) Se arregla con una carta o corrección documental. Si la sanción se basa en diferencia documental o identificación errónea, la autoridad puede retirar la medida tras la presentación de pruebas.

2) Acuerdo administrativo. La autoridad puede imponer una sanción reducida o exigir un plan de cumplimiento; aceptar suele evitar procesos más graves y reputacionales.

3) Sanción formal, bloqueo de activos o procesos penales. En casos graves, pueden bloquearse cuentas, prohibirse operaciones o iniciarse investigaciones penales por violación de medidas internacionales. Si pierde, la empresa soporta multas y restricciones.

Y si gana, ¿cobro? La retirada de una sanción restaura la capacidad de operar, pero las pérdidas comerciales y reputacionales pueden requerir reclamaciones contractuales frente a contrapartes; recuperar esos daños puede ser complejo.

Errores que arruinan el caso

• No conservar comunicaciones con la contraparte que demuestren diligencia.
• No implementar políticas básicas de KYC y cumplimiento de sanciones.
• Pagar sin verificar listas públicas de sanciones y direcciones.
• Destruir registros financieros que prueben buenos procedimientos.
• No solicitar revisión administrativa y esperar que la medida cese sola.