Necesitas preparar el cumplimiento normativo para un proceso de due diligence tecnológica

¿Tienes razón?

Que necesites preparar cumplimiento para una due diligence no es sólo normal: es esencial si vas a vender, fusionar, captar inversión o firmar acuerdos estratégicos. Lo que determina si tu posición es sólida son, principalmente, cuatro cosas: 1) si tienes documentación que pruebe quién trata datos y bajo qué base legal; 2) si existen contratos con cláusulas claras de responsabilidad y seguridad con proveedores y desarrolladores; 3) si hay registros de incidentes y medidas de ciberseguridad aplicadas; y 4) si hay transparencia frente a usuarios y mecanismos para ejercer derechos. Si cumples con la mayoría de estos puntos, tu valoración mejora; si faltan, el comprador pedirá remedios o descuento.

En una due diligence el objetivo del comprador es descubrir riesgos ocultos que afecten valor o generen pasivos regulatorios. Por eso la revisión no es sólo de papeles: incluye entrevistas técnicas y pruebas. No sirve decir “lo hacemos” si no hay evidencia registrada.

Cómo se soluciona

1. Reúne la documentación inmediata (lo que puedes hacer hoy)

• Lista de activos digitales (aplicaciones, bases de datos, APIs, nubes) con responsables y ubicación.
• Contratos con proveedores de infraestructura y desarrollo: copia firmada y anexos de servicios.
• Contratos laborales y de prestación de servicios donde se regulen la confidencialidad y la propiedad intelectual.
• Políticas públicas de privacidad, términos de uso, avisos legales publicados.
• Registros de tratamientos de datos (qué datos, finalidad, base legal o consentimiento, plazo de conservación).
• Evidencia de medidas de seguridad: backups, pruebas de acceso, registros de incidentes, copias de reportes de pentesting o auditorías.
• Consentimientos o pruebas de obtención de datos sensibles.

1. Clasifica riesgos y prioriza (qué debe mirar un abogado/consultor)

• Riegos legales: inexistencia de bases legales o avisos, lagunas contractuales, cláusulas de transferencia internacional de datos mal resueltas.
• Riesgos comerciales: dependencias de proveedores críticos sin alternativas.
• Riesgos técnicos: falta de control de accesos, sin backups verificables o sin planes de continuidad.
• Riesgos reputacionales: falta de mecanismo de respuesta frente a incidentes o reclamaciones.

1. Remedios rápidos y de impacto (acciones que reducen materialmente el riesgo)

• Regular contratos críticos con cláusulas de niveles de servicio, propiedad intelectual, confidencialidad y obligaciones en incidentes.
• Publicar o corregir avisos de privacidad y términos de uso con información sobre transferencias y bases legales.
• Implementar o documentar un plan básico de incidentes y copias de seguridad.
• Generar registros de tratamientos y nombrar responsables internos.

1. Preparar el data room para la due diligence

• Organiza la documentación por carpetas claras: IP y software, infraestructura, contratos, privacidad y protección de datos, seguridad, litigios/regulatorio.
• Adjunta resúmenes ejecutivos por carpeta que expliquen lo que falta y las acciones en curso.
• Señala dependencias críticas y mitigaciones propuestas.

1. Revisión legal final y briefing para negociaciones

• Un abogado especializado redacta un informe de riesgos y clausulas de contrato tipo (representaciones y garantías, remediaciones, indemnizaciones) que el vendedor o la empresa pueda usar durante la negociación.

Qué puede pasar

1) Se arregla con una carta o en paralelo a la negociación

Muchas due diligence terminan con un plan de trabajo: el comprador identifica riesgos y acuerda plazos y condiciones para mitigarlos dentro del cierre. La documentación y pequeños cambios contractuales suelen bastar.

2) Acuerdo o ajuste en precio/garantías

Si aparecen riesgos materiales se negocia una reducción en el precio, retenciones en garantía o cláusulas de indemnización. A veces conviene aceptar una retención menor a cambio de contabilizar el coste real de remediar la brecha.

3) Incidencia en el cierre o no avanzar

Si el comprador encuentra riesgos graves (p. ej., incumplimientos regulatorios o exposición a demandas) puede solicitar la paralización de la operación o exigir remedios contractuales que, si no son aceptables, terminan frustrando la transacción. Si sobreviene un procedimiento regulatorio, eso complica y encarece la remediación.

Y si ganas, ¿cobras? En una venta normalmente la obligación de pagar viene del contrato: si hay representación falsa y se obtiene sentencia favorable, la ejecución depende de la solvencia de la contraparte. La sentencia no convierte en líquido un activo insolvente.

Errores que arruinan el caso

• No conservar evidencia técnica: borrar logs o no tener registros de backups elimina pruebas claves.
• Contratos verbales con proveedores críticos: sin documento es difícil probar obligaciones o límites de responsabilidad.
• Publicar avisos o políticas distintos a lo que realmente hace el sistema: la discrepancia suele detectarse y genera distrust.
• No identificar quién es responsable dentro de la empresa: sin un contacto técnico o legal la due diligence se atasca.
• Esperar a que el comprador “arregle” todo: asumiré que no siempre querrá pagar por corregir fallas previas.